本案例为再生铜的销售的企业案例，案例审核的依据为Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 S:GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 。

案例开具的不符合重点结合了销售企业的现场，在审核中发现的工作中的办公设备维保记录的问题，能反映出企业管理的现状和水平，帮助企业发现问题和为企业提供良好的改进建议。

通过本次案例审核，企业认识到了按规定办公设备维保对于管理体系的重要性，加强了各方面的管理，提供了自己的管理水平，为保证服务质量以及向社会提供优质的服务做出了贡献。

（一）企业简介：安徽******有限公司2022年3月25日成立，位于安徽省滁州市凤阳县刘府镇循环经济产业园，注册资本：2亿元，公司从事再生铜的销售，主要产品为各种牌号及尺寸的黄铜棒、紫铜棒、紫铜杆、紫铜锭、紫铜排、紫铜丝。为当地较有影响企业。

产品应用于汽车及通讯行业精密零部件加工的原材料，电力工业、新能源汽车零部件加工的原材料，电力设施、配电柜、电线电缆拉制的原材料。

公司服务基层设备配置齐全，办公楼一层，无仓库，共有人员10人，配有电脑、传真、电话、空调、公务车等办公设备，网络通讯设施齐全，光线充足满足组织正常的经营需要。有能胜任的各岗位人员，资源基本充足。现有设备能满足现阶段销售服务的需要组织机构健全，职能分配基本适宜，相互关系明确，沟通协调顺畅。

公司人员配置合理，企业主要管理人员均为大学本科以上学历，且从事产品销售行业多年，对再生铜等有着较丰富的实践经验。

公司严格按照GB/T3952-2016《电工用铜线坯》和顾客要求 ，公司始终坚信质量是企业的生命，严格按照要求进行销售，确保了顾客满意度达到目标要求。

公司以“循环、智慧、创新、安全、绿色”为宗旨，秉承“用未来思考今天”的理念，以远见卓识的战略眼光，持续推动规划的实施和目标的达成。始终坚持“同心 同创 同进”，恪守契约，尊重差异，推进利益相关方的合作共赢。

（二）审核准备：

1、文件审核：

本次审核为Q/E/S: 监一，查看公司的管理手册，公司严格按Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 S:GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 进行了管理手册和程序文件的修订与制定，尤其结合了标准更加关注的风险和机遇的识别、内外部环境的识别、变更的管理等内容，手册满足标准规范的要求。

2、编制现场审核计划：现场审核计划安排如下：

秦晔一组：负责审核公司管理层、办公室、财务部；

段胜一组：负责审核供销部。

具体见现场审核计划表。

现场审核前，审核组进行了企业内部情况的沟通和专业培训。对服务流程进行了进一步的熟悉。对该公司的管理手册和程序文件进行了进一步的熟悉，对该组织的机构设置、运行管理进行了进一步的熟悉和了解。

（一）资料审核：

首先，查看公司的服务流程：

产品销售流程：接受顾客订单—合同评审—签订合同—备料采购—验收—发货—服务；

其中:销售服务过程为需确认过程

通过销售管理制度、检验规程、销售规范、销售日常行为管理制度，对人员培训合格上岗、销售过程的检查控制等；潜在的火灾、固废排放、人身伤害、触电为重要环境因素和不可接受风险、通过制度规定、日常检查、建立应急预案、运行控制进行控制。其次，提取公司执行的标准规范清单：GB/T3952-2016《电工用铜线坯》 和顾客要求； 

3、外包过程的审核：

公司运输过程外包，收集了外包方相关资质，并有货运单，有双方权利义务，违约责任，费用、时效等内容，有双方签章。对外包方进行供方评价和年度考核。

（二）审核发现

因为企业所在集团在当地有较大影响，对服务要求严格，审核企业供销部办公室时，发现企业未提供办公设备9月份的维护保养记录，因为企业对标准不熟悉，经解释，不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 标准7.1.3条款关于“组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。”的有关规定。

办公现场：

（一）针对现场存在的情况，经过与供销部负责人沟通，他们也认为因为因为人员变动，对于已经规定的内容实际执行也不到位，部门负责人对体系标准及相关条款不熟悉，导致工作疏忽，未严格按标准及规定执行，针对此项开具不符合报告事实清楚，有针对性。

（二）不符合事实描述：发现企业未提供办公设备9月份的维护保养记录，因为企业部门负责人对质量标准不熟悉，经解释，GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 标准7.1.3条款关于“组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。”的有关规定。

（一）针对审核组开具的不符合，企业管理者代表组织相关管理人员经过讨论，进行了原因分析：

（1）相关岗位员工对GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 标准7.1.3条款的要求理解不到位。在提供销售服务的同时也要注重基础设施的管理；不仅对标准的不理解，同时也是对自身质量意识和风险辨识不够； 

（2）供销部负责人疏忽，认为反正定期对办公设施进行保养，没有一个月的记录不要紧，因为企业对标准不熟悉，相关岗位员工以及公司管理制度理解不透彻，供销部的相关人员不能严格执行以上标准规范和管理制度。

（3）相关岗位员工对相关记录的管理不严，未对过程控制的落实进行检查。

（二）针对以上原因，组织采取了纠正和纠正改进措施：

1.供销部组织相关人员对GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 标准7.1.3条款进行学习加深理解，

2.部门负责人立即对保养记录进行完善

3、审核组的审核结束后，受审核方按上述纠正措施和预防措施进行了认真的贯彻落实，提交了不符合报告的整改资料，不符合报告经审核组长验证通过。

企业管理者代表组织相关管理人员，经过讨论认为：加强办公场所的基础设施的管理的非常有必要，要严格按照相关规程和标准进行操作，通过本次审核以及审核中发现的问题和不符合，公司下一步要加强管理：迎接客户可能的第二方审核，未雨绸缪。对其他场所进行进一步检查，是否存在类似的现象，是否有违反标准和不落实规程的情况发生，明确各部门控制指标，职责和措施，形成了逐级管控、分级负责的目标责任体系。将相关责任落实到人，以确保服务质量的同时也要注重自身工作的管理。

通过审核组与企业的沟通，公司进行再生铜销售，对服务质量要求严格，更要维护自己的品牌，要在各个环节注重改进和提高，企业配合每次的审核过程，虚心接受审核组的意见或建议，严格组织整改，促进公司的细节管理，使组织在市场竞争日益严峻的情况下，获得了更大的发展和市场，为公司的发展做出了贡献。但因为人员变动，对相关方面不熟悉，做为审核组长认为在本次审核中，如果能通过自己的审核活动为企业带来了增值的效果，也通过严肃认真的审核过程，通过不符合的开具，要求企业积极整改和提高，这也锻炼了自己的水平和能力，通过开展体系认证升级等活动为企业带来更大的增值效果。