河北******有限公司地处衡水市高新区北方工业基地橡塑路22号，创建于2010年，目前总占地面积80余亩，现有员工45人，其中专业技术人员10余人；设有供应部、财务部、生产技术部、办公室、质检部等部门，并在全国各大省会城市及重要工程施工地设有办事处，为公司生存发展及业务开拓提供了良好的机构保障。2022年正值国内新冠病毒疫情高发管控关键时期，根据当时国内疫情防控形式，考虑到全体人员生命健康安全，本次审核采用远程方式进行。

1、现场审核前小组会议

现场审核前，审核组长召开审核前的小组会议，本次审核所涉及产品类别较多，讲解了生产工艺流程及行业所需关注的标准，还涉及公司适用法律法规及其他要求等。

审核依据是GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 、GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015、 GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015，在现场审核过程中按照部门进行分工，按照现场审核计划安排分组进行审核。

2、现场审核过程中与受审核方通过远程方式沟通，包括微信视频沟通、电话沟通、相关记录传递等方式进行。

审核员C通过视频与管理层进行沟通，考虑组织内外部环境影响。管理层介绍到：外部环境从法律环境、政治环境、经济环境、社会文化环境、技术环境、竞争力、自然环境等，内部环境从企业文化、管理因素、人力因素、运营因素、基础设施、财务因素、采购因素等方面。通过沟通了解到，组织未考虑到国内疫情防控形式所产生的影响，如采购材料、送货产品物流运输因管控影响未能及时送达，人员健康病毒感染等因素。所提供风险和机遇清单中，未识别出新冠疫情的风险和机遇，开具不符合进行整改。

审核员AB同组，审核质检部、生产技术部及车间，在生产过程中审核，以生产计划下达为主线，关注了人、机、料、法、环各环节，在过程中明确下步过程的所需的人力、物力、资源等，生产加工区域设备制定有安全操作规程、人员按规范进行操作，记录填写较为规范。生产现场视频巡视，结合提供生产现场照片，组织的原料库地面没有区域划分标识，并且没有各个区域的功能标识（如**区域等）。同时通过审核组审核过程中沟通，确认组织在内部环境企业过程管理方面欠缺，导致内部产品易产生混放、错拿等现象。针对该现象开具不符合进行整改。

3、在召开末次会前，审核过程按照适宜的审核方法进行审核，审核过程中始终保持与组织、审核组内部沟通。审核组长请受审核方确认不符合事实，并交谈了审核组的讨论意见。总经理和管理者代表表示认同不合格项的事实，并充分理解了开具不合格项的意义和审核组的意见。

4、该公司领导认为可以通过外审发现问题，按照新版标准要求内外部环境理解，考虑组织所处当下、未来的风险和机遇，识别并采取应对措施，对于管理中存在疏漏，进一步增强有利影响，扩大机遇，减少不利影响，降低风险。通过外审促进公司质量、环境、职业健康管理体系管理水平的提高。

审核组结合行业实践、现场情况调查和分析、对照企业作业文件相关规定，审核员对上述审核发现的核心问题进行归纳并与受审核方达成共识后开具了三份不符合项报告。

不符合项的事实描述及整改情况：

1、管理层：不符合标准要求Q6.1、ES6.1.1

查风险与机遇策划文件时，发现组织提供的《风险和机遇》策划清单中未识别新冠疫影响存在的风险和机遇。

采取纠正及纠正措施：

1）组织相关职能部门进行GB/T 19001-2016 / ISO 19001:2015 标准6.1.1 条款、GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 标准6.1条款培训；

2）重新识别了新冠疫情所生产风险和机遇，制定有应对措施计划。

2、不符合标准Q8.5.2

审核生技部时，通过组织提供的现场照片，及与负责人沟通确认，组织的原料库地面没有区域划分标识，并且没有各个区域的功能标识（如**区域等）。

针对不符合事实，受审核方进行原因分析并采取了纠正措施：

原因分析：原材料地面标识线磨损，各区域功能标识牌掉落未及时归位摆放。

纠正及纠正措施：

1）生产现场区域进行了划分区域标识管理，分为合格区、待检区、不合格品区等，按要求放置标识牌。

2）组织相关人员培训学习了标准中8.5.2标识和可追溯性要求。

综上所述，本案例基于审核组考虑当时国内特殊疫情防控政策，考虑组织内外部环境因素影响，特定时期制定应对措施：

1)搞清企业自身有那些优势和劣势。企业的优势或长处是什么，优势有多大。劣势是什么，表现在哪些方面，与顾客的要求和对手的实力相比，差距有多大。通过调查和分析把自身的情况搞清楚。

2）查清造成劣势的原因，找出内部的潜力。企业出现劣势总有多方面的原因，有的是客观条件的变化造成的，不少是由主观原因造成的，要从中找出主要原因，研究对策。企业的劣势即短处，与别的企业的长处相比，就是差距，也就是自身的潜力。因此，要采取正确有效的措施把潜力挖掘出来。

企业内部环境分析的最终目的是为企业正确地制定经营战略、编制经营计划，提供科学的依据。