安徽******有限责任公司成立于2012年，注册资金:2100万元整，是一家专业从事是环保型特种防腐涂料的研发、生产的高新技术企业。组织注册/经营/生产地址均在安徽省宿州市萧县永堌轻化工业园。厂房布局：占地面积102亩，拥有标准化厂房6栋，建筑面积12960平米，各类仓库4栋，建筑面积4902平米，研发楼1152平米，办公楼2580平米。研发、生产设备设施齐全，工艺先进，高标准、严要求贯彻落实“三同时”制度，2014年初年产2万吨防腐涂料生产基地（一期）顺利通过项目验收，取得环评验收、安全生产许可证，同时通过了ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证和ISO45001职业健康安全管理体系认证。2016年被认定为国家高新技术企业。2018年升辉牌环保型特种防腐涂料获得安徽省名牌产品认证。2019年4月24日公司在安徽省股权托管交易中心科技创新专板挂牌（代码612231）。2019年6月新大陆院士工作站揭牌，并与中国科学院固体物理研究所、中国矿业大学、中国石油石化防腐蚀新技术研究开发中心、安徽大学等科研院所的产学研合作，成果包括实用新型专利11项，发明专利3项等公司依据ISO19001：2016 / ISO 9001:2015、GB/24001-2016/ISO14001:2015/GB /T45001_2020/ISO45001:2018建立并实施质量、环境、安全健康管理体系，于2014年1月5日发布、实施。

案例主要针对质量方面过程检测记录其中包括有固含、光泽二项，核实制定的过程和成品检验规程，过程规程无规定固含、光泽二项指标，质量检验人员不清楚过程和成品检验规程规定要求，过程记录策划与规定不一致。

（一）生产工艺过程：

涂料生产工艺：原料→搅拌、分散→研磨（需要时）、检验→调色（需要时）→过滤→检验→包装

（二）做好审核准备

审核组查阅了企业的文件，包括手册、程序文件、工艺控制指标 、生产配料工艺单、生产作业指导书、过程和成品的检验规程、原料进货检验/验证规范、有关法律法规及环境安全健康重点运行控制等，并学习了相关的标准和法规及其他要求，熟悉工艺、明确了检测方式。审核组长制定了审核计划，审核前审核组做了专业知识及受审核方的情况沟通和培训，做到心中有数。

通过文审及审核组内部沟通，了解企业基本情况：管理手册2020年1月5日 B/0。体系覆盖人数41人。

采用现场巡视、文件调阅、记录查看、问询沟通等方式方法，全方位收集审核证据，并对照审核准则获得审核发现，根据审核的目的得出审核结论。

审核过程中，查看过程检测记录其中包括有固含、光泽二项，核实制定的过程和成品检验规程，过程规程无规定固含、光泽二项指标，查问质量检验人员不清楚过程和成品检验规程规定要求，过程记录策划与规定不一致。审核组开出不符合项、审核沟通、不符合的确定、受审核方主要改进及绩效。

 第一、不符合原因分析

质量检验人员对过程和成品检验规程理解不清楚，造成把成品检验固含、光泽与成品检验混用，过程检验记录策划与规定参数不一致造成，质量部部门负责人修订过程检验记录，对检验人员培训标准和检验过程。通过实施措施，企业对过程质量检验记录进一步明确。过程产品质量控制有效实施。

第二、 针对不符合项的纠正和（或）纠正措施计划

组织相关人员学习ISO9001:2015 标准中8.6 ”的相关要求及体系的相关文件，员工质量意识培训、人员责任心培训、修订完善过程监测记录。

第三、组织对纠正和（或）纠正措施有效性的自我验证结论，经过书面验证采取纠正和纠正措施有效。

通过本次审核，审核发现及审核结论得到公司领导和各级人员的认可，对审核过程中提出的问题和整改建议表示感谢。实现以下几个审核目的：

1）扭转了管理人员对所负责的工作的要求，提升了管理人员工作质量和各级管理人员的管理意识，做到健全有关管理应依据的相关要求，在企业内部落实各过程从策划落实一致的监视测量结果目的。

2）提升了人员的能力；通过对不符合的改进，加深了相关人员对质量标准及应按照要求从策划到实施过程的规定标准要求的理解和重要性，关注了各岗位人员胜任岗位能力要求。

3）提高产品质量，通过产品各过程检验要求，对过程参数的监控，过程和最终产品的监视和测量等方面的改进，确保产品一致性和产品质量满足执行标准要求。增强顾客满意度，为产品走向市场提升竞争力提供保障，同时也为公司各级管理人员履行职责落实长远发展奠定的基础。

4）改善了公司文件管理审批的重要性，形成自我检查和自我完善的机制，企业真正体会到理顺各部门，各岗位及各项工作的接口。从细节入手，抓好公司各项管理。

5）采用过程审核，对审核中发现问题进行追踪，一方面全面提升审员的能力和专业水平，另一方面也能帮助企业找出问题之根本有助于问题彻底解决，提高管理水平，做到双赢。