北京大陆航星质量认证中心股份有限公司---张晓玉

获得中国认证认可协会“2023认证技术提升周”良好认证审核案例

 

案例摘要:  企业生产液体SBS沥青改性剂、乳化沥青、彩色高分子稀浆混合料、沥青混合料、特种砂浆、水泥混凝土砖的设计和生产，水稳混合料、再生骨料、钢筋混凝土排水管的生产；审核发现公司生产的水泥混凝土砖会出现一些微小裂缝，虽然不影响强度，但是影响外观，进一步了解到是公司进场的原材料粉煤灰进场检验缺少烧失量，是造成产品微小裂缝的主要原因，为不符合项；受审核方认识到进场检验的重要性及粉煤灰检验指标全面的的重要性，认真实施了原因分析、制定针对性的纠正措施、实施纠正，对原材料进场检验过程实施规范的管理，消除隐患，提高企业质量和经济效益。

 

一、案例背景：

推荐机构：北京大陆航星质量认证中心股份有限公司

汇 报 人：张晓玉

受审核单位：喜跃发国际环保新材料股份有限公司 

审核类型及认证领域：S: 监一；E: 监一；Q: 监一

审核依据：GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015

审核范围：QES:液体SBS沥青改性剂、乳化沥青、彩色高分子稀浆混合料、沥青混合料、特种砂浆、水泥混凝土砖的设计和生产，水稳混合料、再生骨料、钢筋混凝土排水管的生产（多场所明细见附件） 

审核时间：2022-08-09上午至2022-08-11上午

审核人员：组长：A张晓玉

组员：B乔国新、C张春丽、D董之平 

 

二、审核准备和审核策划：

 

（一）审核准备：

 

组长依据审核审核计划的信息，与受审核单位沟通、了解内容如下：

1）受审核方管理体系文件、机构、人员、审核范围、组织地址均没有变更情况；

2）了解到本次审核的生产情况正常；

3）审核组内部沟通及审前培训；

审核组长了解上述情况，为编制《现场审核计划》做充分准备：

 

（二）审核策划：

 

1、本次审核依据：

    认证标准及组织所建立的文件化信息适用的法律法规及产品标准等相关要求；

2、策划本次审核部门、场所主要有：办公室、市场营销部、物资设备部、研发中心、生产技术部及生产车间；

3.现场审核计划安排专业审核员AC审核产品研发、生产、检验过程等。

 

三、企业概况：

 

喜跃发国际环保新材料股份有限公司成立于2005年6月。公司主要在道路行业从事绿色低碳新材料的研发生产、应用推广，是山西省高新技术企业、国家循环经济标准化企业、国家级专精特新“小巨人”企业和中国公路学会理事单位、养管分会副理事长单位。2022年被列入山西省35家重点上市后备企业，拥有43项国家专利，主导和参与制订了28项国家、行业标准。公司研发生产的绿色环保新材料已被广泛应运全国30多个省市。

 

四、审核过程及审核发现：

 

审核组按策划的安排进行现场巡视，查看生产过程和质量控制等过程。在生产技术部/车间二审核时，该车间正在进行水泥混凝土砖的生产、以及水稳混合料再生骨料、钢筋混凝土排水管的生产，对以上产品的生产过程中主要的原材料进场检验、生产配比的控制及生产过程的控制、出厂产品的检验过程进行了巡视，发现水泥混凝土砖的成品区有部分产品出现些微裂缝（如下图），经过进一步追查，发现该批产品使用的原材料粉煤灰进场检测记录中，检验参数包括：吸水率、需水量、抗压强度，审核员发现进场检测记录缺少粉煤灰烧失量的指标检测，组织提供的粉煤灰检测记录见（表1）：

 

（表1）

 

审核组从掌握的专业知识认为：粉煤灰烧失量是影响水泥混凝土砖最终成品的强度和外观的关键因素之一，因此，审核组对此审核发现开具了不符合报告，以促使组织对原材料进场检验进行有效控制，确保最终产品质量，防止不合格品产生以及由此导致的经济损失发生。

 

五、不符合报告及整改：

 

（一）不符合报告：

 

在生产技术部/车间二审核时，检查粉煤灰进场验收，所提供粉煤灰进场检测记录中，检验参数为吸水率、需水量、抗压强度，但缺少烧失量关键指标的检测。

 

以上事实不符合国家标准《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017的要求；不符合《混凝土路面砖》GB28635-2012、《混凝土和钢筋混凝土排水管》GB/T11836-2009标准要求，也不符合公司原材料管理制度的要求。不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015标准8.4.2条款：组织应d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

 

（二）、不符合的原因分析：

 

通过与受审核方总经理、管代及生产技术部经理交流，组织对审核组发现的不符合事实高度认同，表示立即组织相关部门积极整改。

 

不符合原因分析如下：

 

1、公司相关人员对粉煤灰的性能及烧失量造成的产品的影响不理解或者不重视。

 

2、公司检验人员偏少、技术人员对标准研读不认真，对相关进场材料的检验及标准规范理解不到位。

 

3、公司相关人员对GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015标准8.4.2条款理解不到位。

 

（三）实施纠正、纠正措施

 

（1）公司发布“关于加强原材料进厂质量控制的通知”，生产技术部按要求对其他原材料的进场检验记录进行检查，防止重要检验指标有遗漏存在。见附件1。

 

（2）生产技术部负责修改粉煤灰检验记录表，增加《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T 1596-2017标准中规定的烧失量的检测以及三氧化硫含量的检测。见附件2。

 

 

（3）组织检验人员对公司原材料进场检验规程进行学习。对GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015标准8.4.2条款进行学习。见附件3。

 

 

（4）组织人员对《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017标准、《混凝土路面砖》GB28635-2012标准进行学习。

 

（表4）

 

4、审核组对不符合整改的验证

 

    1）公司修订的检验表格和发布的管理通知有效。

 

    2）对培训及培训结果进行了验证，培训有效。

 

    3）审核组验证此项不符合纠正和纠正措施有效。

 

六、增值服务及审核体会：

 

（一）增值服务：

 

通过本次不符合及整改，审核组与组织探讨和分析了粉煤灰烧失量进场检验缺失的重要影响，组织理解了粉煤灰的定义及粉煤灰的主要组成：粉煤灰是从煤燃烧后的烟气中收捕下来的细灰，是燃煤电厂排出的主要固体废物。粉煤灰的主要氧化物组成为:SiO2、Al2O3、FeO、Fe2O3、CaO等。烧失量是表征粉煤灰中未燃烧完全的有机物包括碳粒的数量的指标。烧失量越大，表明未燃尽碳分越多。这些未燃尽碳分的存在对粉煤灰质量有很大的负面影响；如含碳量越高，其吸附性越大，活性指数越低；烧失量越大，含碳量越高，混凝土的需水量就越大，从而导致水胶比提高，严重影响了粉煤灰效用的充分发挥，同时粉煤灰烧失量过高会严重影响对混凝土中含气量的控制，烧失量的高低主要影响混凝土耐久性。

 

在组织混凝土砖生产时中掺加粉煤灰，节约了大量的水泥和细骨料，改善了混凝土拌和物的和易性；但是如果粉煤灰烧失量大，造成混凝土塌落度损失大；烧失量大也会造成混凝土用水量加大，但水泥水化反应用水是一定的，多余的水量挥发，势必造成混凝土砖出现裂缝甚至强度降低的不良后果。所以控制烧失量对产品质量所具有的特殊意义，直接影响混凝土制品的强度和外观。

 

本次审核审核组开具的不符合使得组织加强了粉煤灰的进场检验控制，重视了粉煤灰烧失量的检测，理解了其对产品强度和外观产生的不利影响，有助于组织改进混凝土砖的生产和进场材料的检验、提高产品合格率，保证产品的外观和成品质量，为客户提供持续稳定的产品，体现了审核的作用和价值，为组织提供了有益的增值服务。

 

（二）、审核体会

 

审核员应具备较强的专业水平，在审核过程中要具有敏锐的观察力和较强的判断力；对受审核方的产品质量进行把关和判断，对生产过程的风险进行预判。同时，也深感质量强国道路上审核员肩负的社会责任，用自己的专业能力将企业存在的风险和问题分析清楚，指导企业规范管理，不断提高企业效益，体现审核的价值和意义。

 

2023年年初，审核组重新电话回访，公司进场检验已经严格按新的规定执行，公司的混凝土砖的产品外观和产品质量得到了很大的提升。期盼喜跃发国际环保新材料股份有限公司能坚持质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，坚持把绿色低碳新材料的好产品推向更广阔的市场，不断持续改进、提升、发展壮大自己。