受审核企业：山西******制造有限公司

审核领域：质量、环境、职业健康安全管理体系

认证范围：矿用机械设备（液压支架千斤顶、液压油缸和输送机）及其配件的制造及检修；木材销售;

审核类型：质量、环境、职业健康安全初审二阶段

依据标准:GB/T 19001-2016/ISO9001:2015 GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015 GB/T 45001-2020/IS045001:2018

山西******制造有限公司成立于 2004 年 5 月，公司位于方山县积翠镇胡堡村 209 国道旁，占地面积 160 亩，建筑面积 66000 平方米，从业人员 120 人，高级技术人员 20 余名；自有资金 42465 万元，注册资金 6000 万元，固定资产 28465 万元。 2022 年实现产值 16889 万元,纳税 785 万元。多年来被国家工商行政管理总局、山西省工商行政管理局公示为“守合同重信用企业”，先后取得皮带输送机、锚杆、托辊等29 种产品的煤安认证书和六类大型煤机、大型防爆电机、液压支架等煤矿主要设备大修资格证书。拥有较为先进的检验设备、大型装拆立柱千斤顶配套设备、珩磨机、压力机、龙门刨铣磨床等生产设备。具备重型矿机、煤机、液压支架、重型减速机、重大型钢结构、托锟及矿用支护产品生产、矿用设备维修、再制造的能力。可年产液压立柱及千斤顶 2400 套，皮带输送机 200 套，刮板机 200 台，转载机 100 台，液压支架大修理 2000 架，单体液压支柱大修理 60000 件，井下用锚杆、锚梁、钢网、钢带等支护材料 18000 吨，锚固剂 600 万支。产品远销陕西、内蒙古等地，与省内外 64 家大中型煤矿企业建立了良好的合作关系。

企业于 2023 年实施质量/环境/安全管理体系，针对质量、环境和职业健康安全标准的要求，结合公司实际对组织架构和部门进行了系统调整，并对全体员工进行了质量、环境、职业健康安全管理体系培训，公司通过标准体系的建立实施，加强企业的管理，使企业员工质量环境健康安全、遵守企规、守法、遵法。

审核组成员在审核中，关注了不同部门、不同管理环节等情况，按照审核计划的安排，分头进行各部门的审核，审核员确定审核重点关注重点区域、重要危险源及风险控制管理策划，现场运行控制，在部门审核中抽样验证、现场观察，全面诊断，力争快速形成有价值的审核发现。审核过程中始终围绕质量、环保、安全、健康等方面，从细节入手，系统性发现企业管理中的问题，通过企业及时整改，规避了企业潜在风险和管理中的漏洞，达到审核目的。

现场审核中，在生产技术部发现了不符合:

1)企业无法提供叉车设备的检定报告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 标准7.1.3 条款的要求；

2）企业在用的电子汽车衡、安全阀已由相关部门进行检定，但现场审核时不能提供相关的检定报告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 标准 7.1.5 条款的要求；3)企业无法提供近一年内的环境因素检测报告。不符GB/T24001-2016/ISO14001-2015 标准和 GB/T45001-2020/ISO45001:2018 标准 9.1.1 条款的要求。

1、不符合项 1）原因分析及纠正措施

不符合原因分析:责任部门人员工作疏忽，且安全意识较为欠缺，未能及早联系本地特种设备检验检测中心，进行本年度特种设备的检验工作，造成了该项不符合的发生。

2、不符合项 2）原因分析及纠正措施

不符合原因分析:公司在用的安全阀、电子汽车衡设备已安排人员送至第三方检验机构校准检定，但工作人员未能及时跟进进度，未能及时取回，审核期间不能提供相应的检验检测证据。造成了该项不符合的发生。

3、不符合项3）原因分析及纠正措施

不符合原因分析：责任部门人员工作疏忽，未能及时注意到公司目前的环境监测报告的时效性，缺乏对生产车间环境因素检测的意识，造成该项不符合的发生。

原因分析及纠正措施

纠正措施:企业针对该项不符合采取了纠正措施，首先进行了培训，对标准 Q7.1.3 条款、Q7.1.5 条款、ES9.1.1 条款及企业管理体系文件的相关要求，于 2023 年 08 月 28 日组织相关部门负责人进行了学习培训。培训内容（1）生产技术部应确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格的生产服务，生产技术部下属设备科负责生产设备的维护保养；2）组织确定并定期检验所需的监视工具，确保安全运行，并保质保量提供产品和服务；3）举一反三在公司内部组织全面质量安全环保检查，杜绝类似问题不再发生，对员工工作环境、健康安全做出有力保障。

在学习培训的基础上对上述不符合进行了一一整改，及时对相关设备进行检定，并保留相关成文信息。及时联系第三方检测机构对厂区相关区域进行检测，保障企业符合环保要求，确保人员健康安全有效运行。企业通过后期的整改，并制定了相应的管理规章和检查要求，并在今后的日常管理中严管严查，发现问题及时处理、预防，避免安全环保事故的发生。

公司主管部门对审核组现场审核发现，进行学习讨论，认识到问题的严重性和必要性，对开具的不符合报告予以认可。通过整改，企业认识到，质量标准并不是简单的对生产过程的严格要求，同时也应当对各个流程环节予以监视，确保产品交付过程中不出现任何因设备数据不准确带来严重后果。其次对于环保的认识度更加深刻，企业能够清晰的认识到环境对企业本身及其周边带来的影响，能够从自身社会责任点出发，积极进行有效的改进。确保管理体系的有效运行。

审核初期，通过对受审核方近年来市场现状的了解与沟通，对体系文件运行的观察，结合审核组成员情况，合理分配审核任务，为审核顺利进行打下基础。审核组通过运用各自的专业知识，1）关注企业生产经营是否正常，2）关注企业体系运行是否正常，3）关注企业可持续发展战略，4）关注企业遵纪守法及相关方利益！

针对企业的生产过程的关键环节找出其管理上存在的不足，与企业形成共识，经过整改取得效果，有助于企业提高生产经营过程中管理水平，有效规避潜在产品生产质量、安全、环保风险，体现我们的增值性服务。