【案例摘要】本案例取自对安徽******科技有限公司质量管理体系二阶段审核。审核中重点关注该组织基础设施控制和策划的适宜性，对审核过程发现基础设施存在的不符合提出整改要求，使组织认识到基础设施的管理和使用可能造成的影响和风险， 对生产过程中因基础设施管理导致的安全生产隐患及人体工效的不适宜性能引起足够重视，尤其对涉及的设备使用不合理、相关作业环境之间的相互关系,在充分考虑人体工效所要求的作业方式的前提下,为员工创造健康、安全、舒适和高效的作业环境和条件。

安徽******科技有限公司创建于2013年11月，主要从事液压电磁阀和阀用电磁铁的生产，该组织拥有规模化数控设备、加工中心、机器人模块、各类电磁阀和电磁铁的机加工、线圈、焊接等专业生产设备，生产能力较强，产品广受用户青睐，是当地政府重点扶持的高新技术企业。

（一）审核准备

1、审核组进入现场前，通过与组织沟通并了解该组织和产品、生产工艺、生产过程、文件资料等，掌握了组织的基本情况，对本次审核时人员的安排，按专业能力进行了统筹并合理分工，将生产过程各环节的控制作为本次审核的主要关注点。

2、进行二阶段现场审核时，详细策划了审核路线，由该组织熟悉生产流程和生产管理的人员陪同进入生产现场，进行现场巡查和审核。

（二）产品的基本情况

1、生产工艺流程

1）电磁铁：进料—金加工—封装、氩弧焊、铜焊（需确认过程）—装配－检验—包装—入库。

2）电磁阀：进料—金加工—密封圈安装—装大小垫片—装回位弹簧—装电磁管—性能/油压测试—电磁线圈检验—包装—入库。

2、涉及的产品标准和规范及相关法律法规，按照最新颁布的执行。 

对生产现场审核时，审核组查阅了相关资料，了解产品的详细工艺过程和生产设备构成等。目前主要生产设备有西格马数控、晨雕锯床、油浴送料机、自动喷砂机、面铣机、超声波清洗机、平面磨床、数控绗磨机、加工中心、机器人模块区、收口机、氩弧焊机、铜焊机、无芯磨、台式钻床、绕线机等，其中金加工设备占比较多，设备维护良好，运行正常。

现场巡视时，专业审核员对生产过程中工艺的执行情况格外关注，同时也观察到电磁阀和电磁铁因安装和定位需要，每只产品均需进行钻孔、攻丝加工，对产品生产过程而言，钻孔加工过程中是较为重要的环节。

审核组在钻孔工序巡视发现：钻孔加工的台式钻床落地放置，设备未可靠固定，员工蹲坐在地面操作、操作姿势不稳，钻削时铁屑飞溅；这种作业方式存在较大的工伤安全风险。

组织陪同的巡视的人员说：因产品规格较多，根据加工过程中钻孔的需要，将钻孔设备临时调至需要的工序，所以，一直采用这种随用随调动的方式。

审核组针对这种情况，就钻孔设备（台式钻床）所存在的问题，与组织管理层相关人员进行交流。从现场来看，不仅钻孔工序加工设备未可靠固定，存在安全隐患和不适宜的作业条件，组装和检验工序也存在类似情况，这些工序的大部分员工使用低矮的的蹲坐姿势长时间工作，对员工来说极易产生的疲劳，而且从人体工效学的角度考虑，这种工作状态对身体健康会产生不利影响、有悖于健康、安全、舒适和高效的作业环境和条件需求，但组织主管部门一直未引起重视和关注。

审核组与现场作业人员交流，几位员工反映，进厂后长期弯腰操作，零件较重时很吃力，每天十分劳累，一天下来浑身酸痛，备感不适。

审核组根据所掌握的相关知识与组织进一步沟通和深入分析，就目前基础设施管理存在的问题和相关影响，进行了详列：（见表1）

众所周知，GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015标准7.1.3条款明确了组织确定运行过程和实现目标所需的基础设施，应进行必要的策划，在确定基础设施的需求时，组织应考虑配置设施、设备的相关条件，以满足提供合格的产品和服务要求；对基础设施的配置和使用，应根据自身的生产能力和条件进行控制，基础设施的配置应尽可能结合产品及客户的各类需求和期望及技术标准，也可以基于法律法规要求以及组织知识所需等。

审核组对此情况，依据GB/T 19001-2016标准条款7.1.3“组织应通过以下措施对所需的过程（见 4.4）进行策划、实施和控制：d）按照准则实施过程控制”和程序文件《设施和工作环境控制程序》4．7 工作环境“d) 确保员工生产条件符合劳动法规的要求，适宜作业和产品加工需要。”的要求，对该审核发现开具了不符合报告。

审核组针对本次发现的不符合，根据所掌握的相关专业知识，向组织提出整改要求，并与组织相关人员进行了充分沟通。该组织作为劳动密集型产业，在岗员工大多从事单一且重复的体力劳动，劳动强度较高，计件式薪酬分配使员工的疲劳强度更加突出。另外，从人体工效学方面考虑，员工工作期间体力劳动的合理消耗、劳动强度、疲劳程度等，应最大限度地提供适宜的工作条件，以提高作业能力、降低疲劳，确保产品产量和加工件合格率。值得注意的是，在生产过程中体力消耗及紧张程度较高的工序，特别是钻孔工序有必要改善现有的生产条件，对基础设施和生产环境进行重新布局和调整。

现场巡视可见，目前钻孔工序、检验和装配工序在操作上表现为无效动作多、操作费力，生产效率低，员工长期处于作业疲劳状态，某种程度造成了员工作业机能衰退、作业能力下降，持续作业疲倦感强等，不仅影响加工产品质量，产生作业疲劳危害，也易诱发安全事故。

在审核组建议下，组织对发现的不符合进行了原因分析，积极整改和关闭不符合，对体系运行过程中基础设施管理失控的薄弱环节有了一定的理解和认识，对生产过程中因基础设施管理导致的安全生产隐患引起了足够的重视，尤其对涉及的设备使用不合理、相关作业环境之间的相互关系,管理层从员工生理和心理有益的作业方式考虑,试图为员工创造健康、安全、舒适和高效的作业环境和条件。

组织采取纠正及制定的纠正措施包括：

`1、打破原有的生产调度形式，按工序生产流程要求，配置满足加工要求的钻孔设备，彻底纠正台式钻床随时调动和临时放置存在的弊端。

2、生产部根据生产流程重新布局钻孔设备，向采购部门申请立即购置或自制设备台架、检验和装配所需的工作台等，尽快改善现有作业条件，减轻员工的劳动强度，提高生产率，做到安全生产，保障员工身心健康。

3、加强对生产部、办公室相关责任人的培训，提高基础设施的管理和维护水平，确保生产和作业环境保持在较适宜的状态。

针对不符合的整改效果：

1）钻孔工序整改效果

该工序台式钻床6台均按操作人员适宜的操作高度，制作了设备台架，每台钻床进行可靠安装和紧固，消除了不安全隐患，员工站立操作，解决了钻孔设备长期不规范使用、操作者易疲劳的不合理状态。（见图1、图2）

2）检验、装配工序改进情况

检验区重新制作了工作台，检验作业线，检验员站立操作，提高了检验效率，改善了检验环境。（见图3、图4）

组织对本次审核发现的不符合给予高度重视，各部门积极配合，在短时间内对钻孔工序台式钻床、检验工序配置了工作台和其它辅助设施。

截止到2024年2月，经过近一年的跟踪验证，组织先后对作业环境不适宜的工序进行调整和改进，多工序配置了工作台，基本消除了蹲坐式作业方式，工作效率明显提高和劳动强度得到了有效改善。

通过本次审核，组织切实认识到有效进行基础设施管理的重要性，对需关注的设备设施和人体工效的存在的不足有效改进后，企业和员工均能受益，防止因设备设施的管理失控产生的不良后果，在认识上有了明显提高，也体现了本次审核发现的意义和价值。

经过本次审核，本人深感作为专业审核员不断学习和提高的重要性，每次审核都必须用审慎的态度对待每一个审核发现，帮助受审核方提高管理水平，有的放矢，提高体系运行的有效性；同时，还应善于积累和学习，有效地服务于受审核方，使审核过程充分有效，以真诚和实力赢得更多的尊重和信任。