张  洁

北京大陆航星质量认证中心股份有限公司

 

关  键词：  风险控制   工程分包    过程审核

 

内容摘要：识别分包工程的风险，对施工企业工程分包管理的过程审核应增加深度。

 

一、关于工程施工分包概述

 

随着建设工程的日益增长，施工企业自出现自身资源、施工能力不能满足施 工需要时，选择具有相应资质和类似施工经验的分包队伍协助完成施工任务是当 前一种较好的选择，称为工程分包。工程分包是指工程承包单位将所承包工程中 的部分工程或劳务分包给其他工程承包单位完成的活动。工程施工分包可以分为 专业工程分包与劳务作业分包；如：特种设备安装、大跨度钢结构施工、电梯安 装、消防设施施工，也有脚手架、大型模板的劳务分包等，总承包单位应依法将 建设工程分包给其他单位的情况等。

 

二、识别建设工程施工分包风险

 

首先，施工总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任，这是总  承包应承担的风险。风险一般是指由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性  而产生的经济效益或财产损失、自然破坏或损伤的可能性。一般风险应与盈利机  会同时存在，也就是说总承包单位施工分包的要害在于对分包过程的风险控制防  范。再则，建筑安装工程一般具有投资多、建设工期长的特点，工程项目实施过 程中，而从最初的图纸到竣工的成品，中间有着太多的不确定因素，工程专业分  包、劳务分包等难以预料或不可能完全确定的问题，这种不确定性就是风险因素。

 

分包队伍人员技术水品参差不齐，人员成分复杂且安全意识差、质量意识淡薄，组织比较松散，人员流动性大，队伍不稳定，质量和安全文明素养相对差等风险 因素；

 

我国《建筑法》《劳动合同法》，明确规范了施工企业工程分包的管理要求。但也 存在企业对分包不规范管理、给企业造成不好的社会影响和巨大经济损失的情况时 有发生，以施工质量及安全事故为例：

 

2016 年 11 月，江西丰城发电厂三期工程 7#冷却塔施工平台倒塌事故，造成 73 人死亡、2 人受伤；分析原因之一，分包单位违规拆除 50 节筒壁模板，并未编 制、审报《模板拆除施工方案》，总承包方对专业分包方的施工过程管理失控，监 理单位监管不到位，造成安全此特大事故；

 

2012 年 9 月，武汉东湖一住宅小区施工升降电梯坠落事故，造成 19 人死亡的 重大事故，分析原因之一，总承包单位对劳务用工安全操作规程、设备安全操作规 程教育不到位，外用工无证操作升降机,造成重大事故；

 

2010 年 11 月，上海余姚路胶州路一栋高层公寓起火，起因是焊接火花引起火灾， 致 58 人丧命；70 多人住院治疗；原因之一是工程层层分包、管理混乱所致；

 

等等。

 

三、质量、环境、职业健康安全管理体系对分包的要求

 

企业管理体系均以风险思维贯穿体系管理活动，建设工程质量管理强调过程管理，分包活动是施工企业质量过程管理的一部分；审核员面对施工企业的分包 过程，如何深化审核，以帮助施工企业重视分包过程管理，达到增值审核。

 

对质量、环境、职业健康安全管理体系，标准要求如下：

 

GB/T19001-2016标准4.1条款：组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行 监视和评审；6.1.1条款：在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素 和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以确保质量管理体系能够实 现其预期结果；6.1.2条款：组织应策划：应对这些风险和机遇的措施；应对措施 应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

 

GB/T19001-2016 标准 8.1 条款：组织应确保外包过程受控；8.4 条款：组织应 确保外部提供的过程、产品和服务符合要求等要求；

 

GB/T24001-2016 标准 8.1 条款：组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。

 

ISO45001：2018 标准 8.1.4.3 条款：组织应确保外包的职能和过程得到控制。组织应确保其外包安排符合法律法规要求和其他要求，并与实现 OH&S 管理体系的  预期结果相一致。组织应在 OH&S 管理体系内确定对这些职能和过程实施控制的类  型和程度。

 

GB/50430-2017 规范 9.1 条款：9.1 施工企业应将分包工程的管理过程纳入管 理体系，确保分包工程符合设计、国家现行标准和分包合同的要求；

 

目前审核过程没重视外包过程的风险，实际没把外包当成建设工程施工管理的 一部分，所以对企业外包过程的审核，还处于条款字面上的情况比较多。

 

四、审核应重视企业的分包过程

 

1、审核企业分包的合法性：

 

审核员应了解施工企业的分包类别为专业分包、劳务分包、技术服务等，并 根据所确定的分包类别查证企业对外包管理的策划情况，如制定外包管理制度、检 查制度等；

 

施工企业是否依法并经发包方同意后能将工程分包；总承包单位在投标文件 中声明中标后准备分包，并经合法程序中标的可视为合法分包；

 

2、审核企业对分包过程管理的策划：

 

质量标准 8.1 条款要求：运行的策划和控制包括了：组织应确保外包过程受 控；

 

建工规范 9.1 条款要求：施工企业应将分包过程的个过程纳入管理体系，确 保分包过程符合设计、国家标准和分包合同管理要求；

 

环境标准 8.1 条款要求：组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在 环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度；

 

职业健康安全标准 8.1.4.3 条款：组织应确保外包的职能和过程得到控制。

 

关注施工企业对分包过程是否实施了策划，是工程质量管理的重要前提；审 核员要关注其是否建立分包及管理计划，是其企业策划充分、全面性的体现。

 

3、对企业如何选择分包的审核：

 

质量标准 8.4.1 条款要求：组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品和  服务的能力，确定并实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对 于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息；

 

建工规范 9.2.1 条款要求：施工企业应按管理制度规定的标准和评价方法，依据 工程项目需要进评价后选择分包方，并保存相关记录，9．1．2、9．1．4 条款要求：施工企业应将分包工程纳入自身的管理范畴，依法进行管理，实施过程检查监督和  控制，不得以包代管。

 

工程部是项目合格分包方管理的主责部门，项目经理部是合格分包方管理的  执行层，负责建立项目部的合格分包方管理体系，实行以项目经理为第一责任人的 分包方管理责任制；在公司组织领导下完成合格分包方的选择使用、评选等合格分 包方管理工作；

 

4、分包方实施过程的审核：

 

1）审核施工企业与分包方沟通分包过程的要求情况：

 

分包工程名称及分包范围；分包合同相关内容；与总包及其他专业施工之间 的配合；施工过程控制与监视；质量验收与确认活动；保修服务要求等。

 

2）审核施工企业对分包方的报验验证：应在施工开始前进行，也可根据工程进 度的分阶段进行；

 

a 向监理单位申报分包进场，是否得到批准；

 

b 分包施工方案应规定主要工程材料、构配件、设备和主要施工机具和设施的范 围；

 

c 分包方的主要工程材料、构配件、设备是指影响分包工程安全性能和关键使用 功能的工程材料、构配件、设备；

 

d 分包方的主要施工机具和设施是指影响施工关键质量(工程结构安全、使用功能 和工程合同关注的质量要求)特性的施工机具和设施；涉及特种设备安装的应有安装 后第三方检验合格；

 

3）关注施工单位对分包过程的各项管理：

 

a)设立专职的现场施工员,负责对分包方所施工的工程进行旁站监督检查。不合格 的工程不得进入下道工序施工,并且必须由分包方修复合格并承担相应费用。

 

专业分包单位的施工方案应由项目部 项目经理组织审核签字先有分包方编制完成后，须经总包单位的技术负责人审核签字。然后由监理工程师及 总监理工程师签字审批。同意后即可进行实施质量技术交底、安全文明、环保技术交底；实施农民工培训，建立的农民工学校 培训情况；

 

b)分包单位自行的各过程的交底情况，如：土方、模板、钢筋、脚手架、防水、 混凝土等；

 

c）审核施工企业对分包单位的安全文明管理情况：如分包单位特种作业人员持 证上岗情况；对分包方安全文明检查及整改情况；

 

d）对分包方施工过程的质量检验，如：各工序检验批质量验收，隐蔽过程验收， 钢筋焊接接头检验、塔吊等特种设备安装、维护、操作、检查情况等；

 

4）审核应关注对分包方施加影响：环境标准 8.1 要求：组织应确保对外包过程实 施控制或施加影响；职业健康安全标准 8.1.4 条款：与进入工作场所的承包方和访问 者相关的控制措施等要求；

 

5）审核关注与分包方的沟通：Q、E、S 标准 7.4 组织应建立、实施并保持与环境 管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程；关注内容：分包方接受交底情况、 接收文件情况、总包方管理方针、管理目标、制度要求等，以及分包参加相关会议记 录、接收被检查整改信息等；

 

6）对分包方承担的分项分部工程，在工程结束时，施工企业需按照规定的质量标准进行验收。在验收合格前，不得接收分包方施工的工程。

 

7）分包过程绩效监测，当一项分包工程完工后,项目部管理人员应对本项目分包 管理情况作出总结,对管理中的得失及分包队伍的质量、安全、履约情况作出全面检 查,对分包方的施工能力、施工进度、工程质量以及信誉等情况作出评价,并上报企业 合同管理部门存入分包方的档案中,作为下次是否使用该分包方的依据。

 

5、根据标准要求，审核员对施工单位的分包过程要关注如下：

 

1）施工企业是否按标准要求对分包单位考察、评价；目前也存在考察不严，让  无分包资质自然人挂靠施工企业；施工企业不从分包合格名录中选择分包单位，没有 或不按程序对工程/劳务分包招标，签订的合同不规范，或未与分包方签订安全协议；施工企业存在工程分包/劳务分包队伍进场验证不规范，特别是关键人员、关键过程， 建立的记录不规范；

 

2）分包方协作、配合和抗风险能力情况;包括分包方与施工企业相关要求的接口 水平、与工程相关方的配合能力、施工保修服务能力、应对突发事件的应急处置能力 等。

 

3) 施工企业与分包方订立分包合同时，应符合我国法律法规的规定，明确分包 工程的工艺标准和质量标准要求；

 

4）审核关注安全条件，是指分包方确保安全风险处于受控状态所具备的各种条 件，包括：资质与安全生产许可、作业人员资格、安全生产协议、安全管理机构与专 职人员配备、安全管理制度、安全资源投入、应急预案、安全生产措施、安全防护设 施与设备等。

 

.......

 

五、审核借鉴

 

五月份，审核一家市政施工总承包企业，该企业分包过程涉及钢结构箱梁安装、 劳务分包等；公司施工管理部作为分包管理的先行部门，开工前确定项目质量目标， 安全目标，进度目标，在分包方施工过程中实施监督、检查，实施情况大致如下：

 

（1）质量管理

 

设备材料进厂报验、隐蔽工程验收和联锁试验必须通知发包方和监理参加；

 

施工过程中实行专人巡查制度，尤其是重点部位作业、确认过程时，须做好记 录；

 

钢结构箱型梁安装、吊装必须有施工专项方案，并对作业人员进行技术、安全 交底，配备专职的质量监护人员，落实质量监管责任；

 

（2）安全管理

 

对外包施工单位的安全生产考核按《外来单位和人员安全生产规定》、《外来单位安全生产考核细则》实施；

 

对外包单位的质量、进度、现场文明考核《外包施工单位质量、进度、现场文 明考核细则》实施。

 

项目部是外包单位管理的的第一责任制，对外包施工的安全生产、质量、进度、 现场文明进行检查，对外包单位违规问题、应考核的现场事实，出具处罚通知书，经 外包单位负责人签字，交由施工管理部，罚款从办理结算时中扣除。

 

处罚通知书保留记录，一式四份，施工管理部、外包单位、结算部门、监督审 计部各一份；

 

审核组按过程方法对组织的外包过程审核，从分包方的选择、评审、确定、策划、 设计、实施、检查、评审等，现场发现分包方吊装箱型桥梁板，该组织对分包使用的 大型液压汽车吊是否具备安全检查报告没关注，审核组开具不符合项，受审核方对审 核组现场发现的不符合事实无异议，对此不符合项实施了符合性的整改。

 

六、结束语

 

当前，施工企业外包过程已成为一些企业的重要过程，成为决定产品质量的关 键过程。对外包过程实施控制对一些组织确保体系有效运行和产品质量已显得更加重 要。

 

审核员应不断学习探索，遵循过程方法、PDCA 循环、基于风险的思维的方法，加强对分包过程的审核深度，对受审核企业的分包管理风险得到确认，必要时对风险、 隐患进行分析，整合调正企业对分包管理的思路和方向；这样，审核才能促进标准与 组织运作的实际结合，让审核与组织有更多的共同语言和契合点，并以此提高审核活 动的有效性，为受审核方提供真正的增值服务。